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中国证券监视办理委员会行政责罚决议书(重庆

发布时间:2020-01-30    作者:admin    已阅读:126

  :重庆万里蓄电池股份有限公司(以下简称渝万里),注册地为重庆巴南区土桥苦竹坝31号,法定代表人诸一军;

  罗钊明,男,38岁,住址为福筑省宁德市回东西途,渝万里原董事长、现任董事;

  杨扶中,男,53岁,住址为重庆市南岸区花圃八村5栋1单位604号,渝万里董事兼总司理。

  当事人渝万里音讯披露违法手脚一案,现已视察、审理终结,我会依法向当事人见告了作出行政惩罚的毕竟、缘故及依照。应该事人条件,我会于2004年4月21日依法实行听证会,听取了当事人及其代办人的陈述与申辩。

  2003年4月24日,因提防非规范性肺炎,渝万里决议以传签体例召开董事会审议2002年年报,但董事会未能就年报相闭披露实质题目完成相同,以致2002年年报未能正在法定限期内披露。经2003年5月8日董事集合会决议,渝开荒于5月16日正在《上海证券报》上公然披露了2002年年报摘要。

  经查,2002年1月13日,渝万里原董事长罗钊明指令渝万里原董事杨莉珊和总司理杨扶中将1300万从渝万里划到北京交谊辉志房地产开荒有限公司。渝万里未对上述相闭往还举办暂且布告。正在2002年半年度叙述中,渝万里未披露上述相闭方之间的债权债务,直至2003年5月16日才正在2002年年报中披露了上述相闭往还。

  证明渝开荒以上两项违法手脚的首要证据有:上海证券往还所对渝万里的公然叱责决议、2003年5月16日《上海证券报》、渝万里董事集合会表决票、渝万里2002年中期叙述、年度叙述、资金划转凭证、相闭说话笔录等。

  以上各项证据充斥、确实,足以认定当事人上述两项违法手脚。本会以为,对上述第二项违法手脚,时任董事长罗钊明是直接掌握的主管职员。时任董事杨莉珊加入上述划款事项,董事兼总司理杨扶中正在第临时间获知该事项,但渝万里未实时披露该事项,所以该二人工该项违法手脚其他直接职守职员。

  本会以为,渝万里的上述第一项手脚违反了《中华国民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十一条之章程,组成了《证券法》第一百七十七条所述的“刊行人未定期布告其上市文献或者报送相闭叙述”的手脚;第二项手脚违反了《证券法》第六十条和第六十二条之章程,组成了《证券法》第一百七十七条所述的“刊行人未遵守相闭章程披露音讯”的手脚。听证会上,当事人提出其违法手脚较为细微,且有主动改进违法手脚,经考虑,我会予以选用。按照《行政惩罚法》第二十七条之章程,依法从轻、减轻惩罚。

  (二)对第二项违法手脚直接掌握的主管职员渝万里原董事长、现任董事罗钊明处以警戒并罚款三万元;对其他直接职守职员杨莉珊和杨扶中处以警戒。

  当事人应自收到本惩罚决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视办理委员会(开户银行:中信实业银行总行交易部,帐号0162,由该行直接上缴国库),并将付款凭证的复印件送中国证券监视办理委员会公法部审理推广处登记。当事人假使对本惩罚决议不服,也可能正在收到本惩罚决议之日起3个月内直接向有管辖权的国民法院提起行政诉讼。复议和诉讼功夫,上述决议不断歇推广。

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